Thực hiện quy trình đóng, mở tài khoản, quản lý thông tin khách hàng;

Thực hiện quy trình lưu ký, đăng ký chứng khoán, thực hiện quyền như tiếp nhận và xử lý các vấn đề liên quan đến hoạt động lưu ký chứng khoán với Trung tâm Lưu ký Chứng khoán cho các tổ chức, cá nhân có nhu cầu;

Theo dõi và lưu trữ hồ sơ chứng từ liên quan;

Đề xuất xây dựng, kiểm soát, sửa đổi quy trình, chính sách, biểu mẫu cần thiết cho các dịch vụ liên quan đến Lưu ký chứng khoán;

Thực hiện các báo cáo định kỳ (tháng/quý/năm) theo yêu cầu của Ban Lãnh đạo và cơ quan nhà nước;

Thực hiện các công việc khác theo yêu cầu của TP/PP Lưu ký.